Rechtliche Hinweise

Zuständige Aufsichtsbehörde

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Marie-Curie-Str. 24-28

60439 Frankfurt

Graurheindorfer Str. 108

53117 Bonn

www.bafin.de

Erlaubnis zum Erbringen von Finanzdienstleistungen

Der Schuhmann und Cie. GmbH wurde von der BaFin

1.    gemäß § 32 1 S. 1, Abs. 2 S. 2 KWG die Erlaubnis erteilt, die folgenden Finanzdienstleistungen zu erbringen:

a.    die Anlagevermittlung                         (§ Abs. 1a Satz 2 Nr.1 KWG),

b.    die Anlageberatung                              (§ Abs. 1a Satz 2 Nr.1a KWG),

c.     die Abschlussvermittlung                  (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 2 KWG),

d.    die Finanzportofolioverwaltung      (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG),
2.   gemäß § 32 Abs. 1a KWG das Eigengeschäft zu betreiben.

Bekanntmachung zur Mitwirkungspolitik der Schuhmann & Cie. GmbH im Sinne von § 134b AktG

Die Schuhmann & Cie. GmbH unterfällt der Begriffsbestimmung als Vermögensverwalter im Sinne von § 134a Abs. 1 Nr. 2 Aktiengesetz („AktG“) und hat daher ihre Mitwirkungspolitik im Sinne von § 134b AktG zu beschreiben.

  •  Die Schuhmann & Cie. GmbH übt keine Aktionärsrechte i.S.v. § 134 b Abs. 1 Nr. 1 AktG aus, die auf einer Mitwirkung in der Gesellschaft basieren. Insbesondere werden keine in Bezug auf die Hauptversammlungen von Aktiengesellschaften bezogenen Rechte wahrgenommen. Das Recht auf einen Gewinnanteil im Sinne der §§ 60ff. AktG sowie auf Bezugsrechte werden in Rücksprache mit den Kunden wahrgenommen.
  • Die Überwachung wichtiger Angelegenheiten der Gesellschaften im Sinne von § 134b Abs. 1 Nr. 2 AktG erfolgt durch Kenntnisnahme der gesetzlich angeordneten Berichterstattung der Gesellschaften in Finanzberichten sowie Ad-hoc-Mitteilungen.
  • Ein Meinungsaustausch mit den Gesellschaftsorganen und den Interessenträgern der Gesellschaft im Sinne von § 134b Abs. 1 Nr. 3 AktG findet nicht statt.
  • Eine Zusammenarbeit mit anderen Aktionären im Sinne von § 134 b Abs. 1 Nr. 4 AktG findet nicht statt.
  • Beim Auftreten von Interessenkonflikten im Sinne von § 134b Abs. 1 Nr. 5 AktG erfolgt eine Offenlegung gegenüber den Betroffenen entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen und eine Abklärung des Weiteren Vorgehens mit denselben.
  • Eine jährliche Veröffentlichung über die Umsetzung der Mitwirkungspolitik im Sinne von § 134b Abs. 2 AktG erfolgt nicht, weil eine entsprechende Rechtewahrnehmung nicht erfolgt.
  • Eine Veröffentlichung des Abstimmungsverhaltens im Sinne von § 134b Abs. 3 AktG erfolgt nicht, weil eine Teilnahme an Abstimmungen nicht erfolgt.“

Hinweis gemäß § 36 Verbraucherstreitbeilegungsgesetz (VSBG):

Für vermögensrechtliche Streitigkeiten aus Finanzdienstleistungsverträgen ist die Schlichtungsstelle des Verbandes unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. zuständig: VuV-Ombudsstelle, Stresemannallee 30, 60596 Frankfurt am Main, http://vuv-ombudsstelle.de/

Wir sind Mitglied im Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.V. und nach dessen Satzung verpflichtet, an Streitbeilegungsverfahren der VuV-Ombudsstelle teilzunehmen.

Schuhmann & Cie. GmbH

Mörfelder Landstraße 117

60598 Frankfurt am Main

Telefon: 069 - 96 36 48 0

Telefax: 069 - 96 36 48 29

E-Mail: info@s-cie.com